[圖]門泊東吳萬里船，淺處不妨有臥龍——浙江大東吳集團認(rèn)證審核隨筆
門泊東吳萬里船，淺處不妨有臥龍
——浙江大東吳集團認(rèn)證審核隨筆
北京中潤興認(rèn)證公司的認(rèn)證客戶之中，有的獲證組織和中潤興保持多年良好的授信與受信關(guān)系；獲證組織的最高管理者對貫標(biāo)工作很重視，主動參與體系的策劃、建立和運行；員工素質(zhì)，質(zhì)量、安全、環(huán)保意識強；這類獲證組織的管理體系和獲證組織的經(jīng)營管理相契合，有效運行，沒有或很少“兩張皮”現(xiàn)象。此類獲證組織是中潤興的VIP級獲證組織。這其中就有位于浙江湖州，在當(dāng)?shù)鼐哂蓄H高知名度的浙江大東吳集團。
湖州，環(huán)太湖地區(qū)唯一因湖而得名的城市。唐代詩人張志和曾在湖州城西的西塞山漁隱，寫下著名詞句“西塞山前白鷺飛，桃花流水鱖魚肥”。元代大詩人戴表元有詩云“山從天目成群出，水傍太湖分巷流。行遍江南清麗地，人生只合住湖州。”湖州除了地靈，更是人杰輩出之地。如唐代大詩人孟郊，宋朝科學(xué)家沈括（武康人，既今湖州德清縣人）。近代以來，吳昌碩，俞平伯，錢玄同，“龍?zhí)度堋敝坏腻X壯飛，錢三強，趙九章，等等也是湖州人士。曾被授予“?？招l(wèi)士”榮譽稱號的王偉，中國第一艘航母“遼寧”號艦長張崢，也是湖州人。
浙江大東吳集團，是上世紀(jì)90年代中期以來誕生在湖州這人杰地靈的地方的知名民營企業(yè)，成立20多年來，公司不斷發(fā)展壯大，產(chǎn)業(yè)鏈不斷拓展。接受中潤興認(rèn)證審核的8年以來，大東吳集團自上而下逐步認(rèn)識到對管理體系對公司經(jīng)營與運行、改進的作用，對體系的建立與實施比較重視。大東吳集團保持業(yè)績的持續(xù)增長，獲證組織的知名度越來越高，持續(xù)良好的履行社會責(zé)任，尤其是集團所屬的兩幢288米高的東吳國際雙子樓，號稱全球十大雙子塔之一，已經(jīng)成為浙江湖州的新地標(biāo)。
浙江大東吳集團的發(fā)展，既有其創(chuàng)業(yè)者敏銳且果斷地把握市場發(fā)展機遇，團隊執(zhí)行力強等方面的優(yōu)勢，也有多年來通過認(rèn)證審核對管理體系的保持與實施，對公司經(jīng)營與運行、改進的作用。北京中潤興認(rèn)證公司之所以能在幫助獲證組織發(fā)展方面發(fā)揮其特有作用，與中潤興多年來秉承的認(rèn)證服務(wù)理念是密不可分的，那就是：
向社會展示中潤興的品牌內(nèi)涵，展示認(rèn)證的可行性、有效性，傳遞信任；
服務(wù)發(fā)展，專注于有價值的顧客需求，提供較高質(zhì)量的認(rèn)證服務(wù)；
系統(tǒng)、規(guī)范地評估受審核方的管理體系與其經(jīng)營管理實際契合的有效性，評估和改善過程控制的有效性，關(guān)注獲證組織改善風(fēng)險管理。
傳遞信任，是認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)的核心價值之一。對于認(rèn)證機構(gòu)而言，傳遞信任就是向社會展示認(rèn)證認(rèn)可的科學(xué)性、有效性、服務(wù)性和權(quán)威性。“五位一體”的認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管體系，落腳點在于認(rèn)證機構(gòu)要傳播“正能量”。不可回避的現(xiàn)象是，某些認(rèn)證機構(gòu)通過低價縮水的認(rèn)證服務(wù)，使其自身陷入被行業(yè)詬病的境地之余，給認(rèn)證行業(yè)帶來了極為不利的“負(fù)能量”。這些現(xiàn)象，使得認(rèn)證認(rèn)可的有效性和社會與最終用戶的期望產(chǎn)生了較大的落差，導(dǎo)致了有某些媒體記者在不理解認(rèn)證行業(yè)的監(jiān)管體系，不了解認(rèn)證認(rèn)可規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)的情況下，也在傳播負(fù)能量。
IAF自成立伊始，便致力于通過最有效的方式實現(xiàn)統(tǒng)一的合格評定體系，以實現(xiàn)“一次認(rèn)證，全球接受”的目標(biāo)，確保經(jīng)過認(rèn)可的認(rèn)證證書的可靠性來降低業(yè)務(wù)經(jīng)營和最終用戶的風(fēng)險?！?span>CNCA 認(rèn)證機構(gòu)履行社會責(zé)任指導(dǎo)意見》明確了行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的方向與需求，也指明了認(rèn)證機構(gòu)和認(rèn)證人員的發(fā)展方向。從某種意義上說，認(rèn)證活動也是一種信用授受行為。簡言之，認(rèn)可機構(gòu)是認(rèn)證機構(gòu)能力的授信方，認(rèn)證機構(gòu)是認(rèn)證結(jié)果的授信方，獲證組織是認(rèn)證結(jié)果的受信方，社會和最終用戶是認(rèn)證結(jié)果的采信方。
能否實現(xiàn)“傳遞信任，服務(wù)發(fā)展”，認(rèn)證能力與過程管理是基礎(chǔ)。這方面，中潤興認(rèn)證除了積極擴展機構(gòu)的技術(shù)領(lǐng)域，還加強對認(rèn)證過程管理與審核活動的有效管理。堅持通過定期和不定期的培訓(xùn)、內(nèi)部交流等，結(jié)合公司的審核實踐案例，從策劃，組織，審核活動等方面進行培訓(xùn)，正所謂“見賢思齊焉，見不賢而內(nèi)自省也”，“擇其善者而從之”，通過行之有效的培訓(xùn)，增強認(rèn)證人員的專業(yè)能力。
中潤興認(rèn)證選派到浙江大東吳集團進行認(rèn)證審核的審核員，都是經(jīng)過了優(yōu)化組合，審核組長的人選也是慎重選擇。多年來的對浙江大東吳集團的認(rèn)證審核，中潤興認(rèn)證始終挑選“精兵強將”，例如中潤興認(rèn)證評選了2014年度6名優(yōu)秀審核員，在對浙江大東吳集團下屬的浙江大東吳集團建設(shè)公司的某次監(jiān)督審核中，抽調(diào)了3名優(yōu)秀審核員組成審核組對浙江大東吳集團建設(shè)公司進行年度監(jiān)督審核。以上種種的實踐，從機制和人員上確保了具備傳遞信任，服務(wù)發(fā)展的基礎(chǔ)。
中潤興認(rèn)證公司成立10余年來，始終在服務(wù)獲證組織的過程中不斷完善和詮釋自身的品牌內(nèi)涵。
何為中？不偏之謂中；不易之謂庸。先哲圣人將中庸視為人生的大道，事業(yè)成功的根本理論。
其一，中，即為不偏不倚，過猶不及。英國大文豪莎士比亞曾經(jīng)說過：“There are a thousand Hamlets in a thousand people‘s eyes. ”（一千個讀者眼里有一千個哈姆雷特）。不同的審核員，其教育經(jīng)歷和背景不同，行業(yè)和專業(yè)工作經(jīng)歷不同，對管理體系標(biāo)準(zhǔn)的閱讀，閱讀結(jié)果會各不相同。從閱讀結(jié)果的角度講，這一句話非常正確，但是這并不意味著標(biāo)準(zhǔn)可以隨意解讀，不代表著所謂對標(biāo)準(zhǔn)解讀的“公說公有理，婆說婆有理”，不能隨意降低，更不能任意拔高。
審核員入職前，在參加注冊審核員培訓(xùn)班時，培訓(xùn)機構(gòu)對管理體系標(biāo)準(zhǔn)進行了培訓(xùn)，但這只是“入門級”的培訓(xùn)，對于標(biāo)準(zhǔn)條款背后蘊涵的管理原則，管理理論發(fā)展的脈絡(luò)，管理工具的運用等等，注冊審核員培訓(xùn)班的有限培訓(xùn)時間里不能進行相應(yīng)的講解。如何準(zhǔn)確理解標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合實際進行運用，這也是目前的注冊審核員培訓(xùn)的待改進項?？v觀對管理體系標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)，各個培訓(xùn)機構(gòu)的課程，從形式邏輯的同一律、不矛盾律、排中律等方面教導(dǎo)學(xué)員準(zhǔn)確理解標(biāo)準(zhǔn)方面還有所欠缺。
所謂“博學(xué)之，審問之，慎思之，明辨之，篤行之?！睘榇?，中潤興認(rèn)證利用定期的年會，利用內(nèi)部培訓(xùn)與反饋，利用網(wǎng)絡(luò)平臺等加強對標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)條款的理解，及其在認(rèn)證審核中的關(guān)注點等。要求審核員理解標(biāo)準(zhǔn)過程中要糾正思維方法的偏差：不能以直覺思維，想象思維，靈感思維來理解標(biāo)準(zhǔn)，擯棄教條主義和經(jīng)驗主義的理解。又如，GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)的7.5.2條款的準(zhǔn)確理解與運用，7.6條款里軟件用于監(jiān)視和測量如何理解與運用，GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)有16處使用了“適用時”、“必要時”、“適當(dāng)時”，如何理解和運用。再如，法律法規(guī)在EMS和OHSMS中特殊的基礎(chǔ)地位，EMS和OHSMS的三級監(jiān)控機制。再比如，如何理解GB/T50430-2007中的“本土化、行業(yè)化”特點，條文里有5處明文提到了“依法”，條款怎么理解，審核中的關(guān)注點，等等。
其二，中正平和，慎獨自修。一個職業(yè)之所以成為職業(yè)，在于它具有明確的職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)倫理。先哲云：“喜、怒、哀、樂之未發(fā)，謂之中。發(fā)而皆中節(jié)，謂之和。中也者，天下之大本也。和也者，天下之達(dá)道也?！薄肮适ト酥灾稳似咔?，修十義，講信修睦，尚辭讓，去爭奪，舍禮何以治之？”中潤興認(rèn)證，始終要求認(rèn)證審核人員遵守公司的行為紀(jì)律，恪守良好的商務(wù)禮儀，在和獲證組織的交往和溝通中不卑不亢，不對獲證組織人員和相關(guān)方橫加斥責(zé)，不報銷不合理費用。服務(wù)浙江大東吳集團的過程中，審核人員做到了誠實、守信、正直；保守審核方經(jīng)濟、技術(shù)和管理的秘密；工作中勤奮、努力、進取，不帶偏見，沒發(fā)生利益上的沖突；審核過程中，始終保持客觀的心態(tài)，展現(xiàn)了良好的職業(yè)道德和良好的專業(yè)素養(yǎng)。通過中潤興認(rèn)證公司的回訪，以及獲證組織的反饋，審核組成員對浙江大東吳集團認(rèn)證周期內(nèi)，始終受到了廣泛的好評。有不少審核員還以其專業(yè)性和良好的職業(yè)道德贏得了獲證組織人員的尊重與認(rèn)可，結(jié)下了深厚的友誼。
傳遞信任，意味著傳播行業(yè)的正能量。每個行業(yè)都存在著或多或少的負(fù)能量。目前的現(xiàn)象是，獲證組織管理體系中的“兩張皮”現(xiàn)象普遍存在，部分獲證組織為了獲證而認(rèn)證。這些現(xiàn)象的出現(xiàn)其實并不可怕，原因也在于我們對社會需求的引導(dǎo)上面出了偏差。貫標(biāo)認(rèn)證初期，管理體系標(biāo)準(zhǔn)剛剛引進，大家更多關(guān)注的是認(rèn)證結(jié)論，行業(yè)自身和媒體過高的宣傳，未能充分關(guān)注管理體系在組織中的有效運用。有的獲證組織為了做認(rèn)證而認(rèn)證，缺乏系統(tǒng)的支撐平臺；有的獲證組織未能結(jié)合自身情況消化與吸收先進的質(zhì)量管理思路與方法。加之近年來媒體大量的負(fù)面報導(dǎo)，導(dǎo)致了部分高端客戶和最終客戶的失望。
這就突出一個“易”，也就是創(chuàng)新。所謂“兵無常勢，水無常形”，管理科學(xué)的顯著特點是它的不確定性，難點在于它的實踐運用千變?nèi)f化。管理體系標(biāo)準(zhǔn)在實踐中能否成功、能否融會貫通、能否能達(dá)到高水平，除了正確解讀、準(zhǔn)確把握管理體系標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵，更應(yīng)注重結(jié)合實際，合理應(yīng)用，才能避免對標(biāo)準(zhǔn)生搬硬套等形式化問題。
《易.系辭》里說“鼓之以雷霆，潤之以風(fēng)雨。日月運行，一寒一署?！睆漠?dāng)初宣傳認(rèn)證的“全能”到現(xiàn)在被一部分人否定為“全不能”，這無非是發(fā)展過程中的曲折而已。就認(rèn)證界來講，本身現(xiàn)在也處在一個轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)型階段。所謂“天下皆知美之為美，斯惡已；皆知善之為善，斯不善已”，并非所有的獲證組織都存在“兩張皮”，也并非所有的獲證組織是單純?yōu)榱双@證而認(rèn)證。認(rèn)證的價值首先取決于獲證組織的需求，認(rèn)證公司的成長跟獲證組織發(fā)展應(yīng)該相伴而生的。經(jīng)歷了“鼓之以雷霆”的浮躁之后，認(rèn)證公司更需“潤之以風(fēng)雨”的轉(zhuǎn)型，幫助獲證組織擺脫“兩張皮”現(xiàn)象，貫標(biāo)認(rèn)證更應(yīng)關(guān)注獲證組織是否建立一個真正符合實際狀況、切合實際流程、切實推動管理的高水平運行的管理體系。
具體在實踐中，中潤興認(rèn)證的審核組針對大東吳集團及其下屬子公司的每次審核活動中，除滿足符合性審核要求外，要求審核組站在更廣泛的視角，運用更多管理工具和方法，緊密結(jié)合組織經(jīng)營管理實際，積極開展有價值的認(rèn)證服務(wù)，給組織提出切實可行的改進意見，為組織帶來幫助。
例如針對浙江大東吳集團建設(shè)公司的審核，首次會議后和高層溝通，從文件化管理體系的建立情況及體系文件是否融入最高管理者的思想理念；組織機構(gòu)的調(diào)整及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃引起的管理體系的調(diào)整能否保持體系的完整性，是否符合行業(yè)法律法規(guī)要求，是否考慮國家對產(chǎn)品的綠色施工，節(jié)能降耗，綠色環(huán)保等新要求；風(fēng)險防范與控制，如質(zhì)量風(fēng)險，財務(wù)風(fēng)險，安全生產(chǎn)風(fēng)險，合同執(zhí)行風(fēng)險等；作業(yè)現(xiàn)場對過程控制的標(biāo)準(zhǔn)化，模板化執(zhí)行情況等。
對于項目部現(xiàn)場的審核，審核員巡視施工現(xiàn)場，了解施工概況，現(xiàn)場巡查了解建筑物產(chǎn)品的實際觀感情況，重點關(guān)注是否出現(xiàn)質(zhì)量通病，以及是否存在安全隱患，有無違規(guī)現(xiàn)象等。重點在于從施工技術(shù)和現(xiàn)場安全管理方面發(fā)揮審核員的知識和技能，找出問題。例如2014年的審核，審核組針對項目現(xiàn)場的審核，歸納、匯總分析成52個問題點，提交受審核方高層，使得獲證組織更加認(rèn)識到管理體系是一個可以有效利用的系統(tǒng)性平臺。增強了高層的風(fēng)險意識，有效避免了認(rèn)證與實際管理“兩張皮”的現(xiàn)象。使得認(rèn)證證書具備了滿足監(jiān)管部門要求，滿足組織內(nèi)部管控要求，滿足最終客戶要求的預(yù)期的結(jié)果，具備了更高的“采信”水平。
認(rèn)證行業(yè)這么多年風(fēng)風(fēng)雨雨，整個社會，包括媒體，包括最終客戶，對認(rèn)證界有不同的看法。首先就面臨這些問題，認(rèn)證界有沒有價值？如何體現(xiàn)認(rèn)證服務(wù)就是你認(rèn)證機構(gòu)的價值？認(rèn)證機構(gòu)未來的成長空間在哪里？認(rèn)證在發(fā)展，獲證組織的需求也發(fā)生變化，經(jīng)過多年的貫標(biāo)認(rèn)證工作，越來越多的獲證組織期望通過貫標(biāo)提高管理水平、增強競爭力，他們希望認(rèn)證審核能給獲證組織以診斷，通過認(rèn)證審核給獲證組織帶來更多的改進機會。
發(fā)達(dá)國家的認(rèn)證機構(gòu)早在十余年前就已經(jīng)開始推崇“增值審核”并付之實踐。例如IPC提出的“增值審核”概念：“系統(tǒng)地、規(guī)范地評估和改善風(fēng)險管理、過程控制的有效性”。《IAF 9001APG指南 如何在審核過程中增值》也提出了增值審核的要求。原則上講，所有的認(rèn)證審核都是應(yīng)當(dāng)“增值”的，但實際并非總是如此。我們認(rèn)為，每個組織都有且只有一個完整而獨立的經(jīng)營管理系統(tǒng)，諸如質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、財務(wù)、社會責(zé)任、風(fēng)險管理等都是組織整個經(jīng)營管理體系中的部分要求，應(yīng)站在全局高度，關(guān)注全面性和協(xié)調(diào)性，以系統(tǒng)的思想構(gòu)建體系，在不斷的實踐中實現(xiàn)持續(xù)改進。通過增值審核，可以系統(tǒng)地發(fā)現(xiàn)影響管理體系有效性和組織績效的問題，并提出改進建議。目前有些觀點認(rèn)為，增值審核是“去認(rèn)證化”，實際上，認(rèn)證機構(gòu)擔(dān)當(dāng)?shù)氖遣门袉T的工作，而認(rèn)證必須付之以反饋，認(rèn)證機構(gòu)通過認(rèn)證審核，指出獲證組織的不足，提出改進建議，就已經(jīng)是“教練員”的工作了。這是認(rèn)證發(fā)展至今，廣大獲證組織發(fā)自內(nèi)心的期望，他們不僅僅要求一個符合性證明，有效的增值審核無疑會推動認(rèn)證的進步，而不是削弱認(rèn)證。
“上善若水，水善利萬物而不爭?！痹鲋祵徍耸鞘欠袢フJ(rèn)證化，我們的態(tài)度是關(guān)注客戶和市場的需求，停止?fàn)幷?，踏實做事。中潤興認(rèn)證在多次的年會，對審核員的培訓(xùn)中，堅持認(rèn)證審核必須是“增值審核”的理念，要求對審核管理過程的輸入和輸出，及相關(guān)聯(lián)的活動采取比通常的審核進行更為仔細(xì)、更詳細(xì)的策劃和控制，以前獲得更高的價值。當(dāng)然，“井蛙不可以語于海者，拘于虛也；夏蟲不可以語于冰者，篤于時也；曲士不可以語于道者，束于教也?！痹鲋祵徍耍槍Σ煌目蛻?，不同的行業(yè)，管理成熟度的不同發(fā)展水平，采取“因材施教”的方式進行。
對浙江大東吳集團及其下屬公司的審核過程中，中潤興認(rèn)證進行了積極的嘗試：
審核策劃：除按認(rèn)證規(guī)則進行完整的審核策劃外。還要求理解受審核方的期望；分析其行業(yè)風(fēng)險及法律法規(guī)要求；參考以前審核的輸出，列出需特別關(guān)注的問題。
審核方法：多關(guān)注過程，而非程序；多關(guān)注結(jié)果，而非記錄；采用系統(tǒng)的、整體的方式收集證據(jù)，而不是僅僅局限于標(biāo)準(zhǔn)條款；使用風(fēng)險評估；將審核發(fā)現(xiàn)與獲證組織提供合格產(chǎn)品的能力相聯(lián)系。
對獲證組織的高層：除按標(biāo)準(zhǔn)所涉及條款進行相應(yīng)的審核外，還著重引導(dǎo)其發(fā)現(xiàn)和解決影響組織績效的關(guān)鍵問題；引導(dǎo)其了解組織實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的能力；發(fā)現(xiàn)改進機會和可能存在風(fēng)險的領(lǐng)域。
例如，建筑工程領(lǐng)域的危險性大、對安全管理的要求高，既要重視技防，也要重視管理意識的增強，商業(yè)道德規(guī)則的遵守，這些也是獲取競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵，針對浙江大東吳集團建設(shè)公司審核，找出其在安全人員配備上不同項目部人員沖突的這樣一個小“細(xì)節(jié)”，通過審核組的審核發(fā)現(xiàn)，及時進行了相應(yīng)的整改和教育，克服了安全工作上僥幸、麻痹的心理。
再如，針對浙江大東吳綠家木業(yè)有限公司在化學(xué)品倉現(xiàn)場管理，臨時用電管理上，提出了多個問題點供其改進；在體系的要求上，指導(dǎo)體系主推部門針對此類重要場所，策劃時需覆蓋全EMS及OSHMS所涉及的相應(yīng)條款。針對浙江大東吳集團建設(shè)新材料有限公司的應(yīng)急演練，根據(jù)其行業(yè)特點，指出應(yīng)急演練是系統(tǒng)性的測試，所有的應(yīng)急程序都應(yīng)進行測試，從報警、處置、逃生、急救、災(zāi)后恢復(fù)、災(zāi)后評估對環(huán)境和職業(yè)健康安全影響等。
中潤興認(rèn)證在服務(wù)客戶發(fā)展的同時，也實現(xiàn)審核人員自身能力的提升。實現(xiàn)了服務(wù)客戶同時，實現(xiàn)了機構(gòu)、人員、客戶三位一體的增值，和諧共生，共同發(fā)展。通過多年的實踐，更加深刻認(rèn)識到，增值審核是認(rèn)證機構(gòu)、認(rèn)證人員，獲證組織等共同發(fā)生作用的多元復(fù)變函數(shù)。增值審核才能提高認(rèn)證證書被采信的水平。
浙江大東吳集團經(jīng)過20多年的發(fā)展，從一家小公司發(fā)展到如今的產(chǎn)值近百億元大集團，站在其東吳國際頂層，遠(yuǎn)眺太湖，太湖美景盡攬眼底；東吳國際大廈臨河邊上停泊的龍舟，即將揚帆萬里。服務(wù)客戶的同時，實現(xiàn)機構(gòu)和人員自身的發(fā)展，恰恰是“傳遞信任、服務(wù)發(fā)展”的題中之義。中潤興認(rèn)證雖是個小機構(gòu)，但是卻如唐朝詩人竇庠在《醉中贈符載》中所寫的“時人莫小池中水，淺處不妨有臥龍?！闭J(rèn)證行業(yè)，任重而道遠(yuǎn)，士不可以不弘毅也！
（執(zhí)筆：北京中潤興認(rèn)證有限公司 王振宇）
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